Ngày 10/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Thanh Hương – người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Thanh Thủy - Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư Phát triển Công nghệ Điện tử Viễn Thông (mã ELC).
Cụ thể, bà Hương bị phạt 80 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Theo đó, sau khi mua 100.000 cổ phiếu ELC vào hồi tháng 7/2021, bà Hương đã thực hiện bán lần lượt số cổ phiếu này trong tháng 8/2021 (cụ thể: ngày 11/8/2021 bán 20.000 cổ phiếu, ngày 12/8/2021 bán 15.000 cổ phiếu, ngày 13/8/2021 bán 65.000 cổ phiếu) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Trước đó vào ngày 7/1, UBCKNN cũng ra thông báo về xử phạt đối với ông Nguyễn Xuân Thủy – người có liên quan đến ông Nguyễn Đức Thụy – Phó Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (mã LPB).
Theo đó, ông Thủy bị xử phạt hành chính với tổng số tiền 70 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Cụ thể, ông Thủy mua 200.000 cổ phiếu LPB trong ngày 27/5/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cũng trong tháng 1/2022, UBCKNN đưa ra quyết định xử phạt 70 triệu đồng đối với ông Nguyễn Vũ Hiếu vì không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty. Cụ thể, vào ngày 9/4/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã thực hiện giao dịch mua 1 triệu cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Trường Tiền (mã MPT), tăng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 5,85% và trở thành cổ đông lớn của Công ty.
Tuy nhiên, đến ngày 29/4/2021, ông Hiếu đã thực hiện giao dịch bán toàn bộ 1 triệu cổ phiếu MPT nhưng không công bố thông tin về việc trở thành cổ đông lớn và khi không còn là cổ đông lớn của MPT.